Beobachtungsliste (watch list)

Beobachtungsliste (watch list). Mittel der Compliance, wobei die entsprechende Abteilung vor allem die Kunden-und Eigengeschäfte in bestimmten Wertpapieren überwacht, um mögliche Verstösse gegen interne und aufsichtsrechtliche Vorschriften aufzuspüren

Mittel der Compliance, wobei die entsprechende Abteilung vor allem die Kunden-und Eigengeschäfte in bestimmten Wertpapieren überwacht, um mögliche Verstösse gegen interne und aufsichtsrechtliche Vorschriften aufzuspüren. Siehe Handelsüberwachungsstelle, Insider-Meldepflicht, Insider-Transaktionen, Insider- Überwachung, Nominee, Sperrliste, Steuerberater, System Securities Watch Application (SWAP), Transaktionsüberwachung, Wirtschaftsprüfer.

© Universitätsprofessor Dr. Gerhard Merk, Universität Siegen